太平洋证券追要136万回购款 中钰科技实控人法庭否认

日期:2020-02-22 11:25:54 作者:期货资讯 浏览:65 次

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太平洋证券追要136万回购款 中钰科技实控人法庭否认

新浪财经讯 昔日备受证券公司追捧的新三板,在市场冷却之后,不少挂牌公司业绩暴雷,持股证券公司也走上漫长的诉讼之路。近日,裁判文书网公布了太平洋证券与昔日主办、做市的中钰科技实控人吴明玉之间关于136.5万元的股权回购款的追讨之旅。

2019年因财务造假被监管处罚

2019年4月15日,广东证监局下发行政处罚决定书认定:中钰科技财务报告和定期报告存在虚假记载、未披露关联方和关联交易,对公司及公司董事长吴明玉、两任财务总监储百顺、吕王德、时任董秘高义锋给予警告及罚款。

而中钰科技的违法事实包括:2014年财务报告提前确认收入2307万元,提前结转成本1529万元,致使2014年提前确认利润779万元,占2014年利润总额的47.71%,随之也导致2015年半年报、年报少记相应数额;2015年虚构销售合同及采购合同,虚构业务收入7036万元,虚构成本4646万元,导致2015年虚增利润2391万元,占当期利润总额的77%;除虚增利润外,中钰科技与公司实控人吴明玉由他人代持股份却实际控制的多家关联公司存在资金拆借事项,2015年及2016年上半年分别拆借3.5亿元、1.3亿元。

2016年4月中钰科技变更了主办券商,由太平洋(601099,股吧)证券变更为万联证券,而在万联证券接下中钰科技不久,中钰科技的问题陆续被曝光。

但太平洋证券和中钰科技之间的渊源并没有因为变更了主办券商而结束。近日,裁判文书网公布了太平洋证券与中钰科技实控人吴明玉的合同纠纷二审判决书。

做市商与实控人签订回购说明

2015年5月13日,中钰科技在全国股转系统挂牌公开转让。之后,太平洋证券与中钰科技又签订了《认购做市库存协议》,太平洋证券有意对中钰科技进行投资,并担任中钰科技的股转系统做市商。为此,在中钰科技拟定向增资940万股中太平洋证券认购100万股,价格为每股2.5元,总计投资额为250万元。

2016年1月28日,中钰科技由协议转让变更为做市商转让,做市商分别为太平洋证券、万联证券及中国银河证券。

2017年6月29日,吴明玉向太平洋证券出具《关于投资者保护的情况说明书》。第二天万联证券就发布风险提示公告,称中钰科技未能在2017年6月30日前披露2016年年度报告,存在终止挂牌的风险。

双方签署的《情况说明》中载明,吴明玉系中钰科技的董事长、实控人,公司在新三板挂牌,并采取做市交易,太平洋证券系公司做市商,截止2017年6页29日持有54.6万股,因公司在6月30日前无法披露年报,面临摘牌风险,为保护投资者利益,实控人将以不低于成本的价格回购做市商股份。目前公司正在讨论后续投资者保护相关问题,拟出售公司土地收入作为后续其他安排的基础。公司实际控制人目前正在积极协商、应对相关事宜,按照股转公司规定及相关法律法规,尽力妥善处理。

祸不单行法院受理破产申请

2018年7月4日,太平洋证券委托律师向吴明玉发送《律师函》,要求吴明玉对太平洋证券持有的54.6万股中钰科技的股票履行回购义务。

2018年7月26日,太平洋证券公告退出为中钰科技提供做市报价服务。

2019年4月2日,全国股转系统做出决定自21019年4月8日起终止中钰科技股票挂牌。

因吴明玉未履行回购义务,太平洋证券提起诉讼,要求吴明玉支付股权回购款136.5万元及利息。法院与2019年1月8日审理了该案。

吴明玉辨称,其作出的《关于投资者保护的情况说明》实际为要约邀请,对双方无约束力;该说明作出时,太平洋证券仍为中钰科技的做市商,根据法律规定,应当持有中钰公司的部分股权。吴明玉称自己在该情况说明上签字的行为仅是职务行为。吴明玉还表示,目前无回购能力,股票处置等中钰科技进入到重整阶段再与太平洋证券协商。

2019年4月30日,广州市中级人民法院做出民事裁定,裁定受理佛山诺亚电器对中钰科技的破产申请,并于2019年4月22日做出指定管理人决定书,指定北京德恒(广州)律师事务所担任中钰科技的破产管理人。

而对于太平洋证券与吴明玉之间的纠纷,一审法院支持了太平洋证券的诉求,判决吴明玉支付股权回购款136.5万元及自2019年1月8日期开始计算的利息。对于吴明玉表示暂无回购能力,一审法院不予调处。

双方法庭激辩:是合同还是邀请

对于这一判决结果,吴明玉提出上诉。吴明玉辩称,《情况说明》的法律性质属于中钰科技向太平洋证券发出回购股份的要约邀请。因太平洋证券没有在合理时间内回应,双方未能就股份回购形成合意,双方没有形成合同关系,故该说明对双方均不具约束力。



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