南方成份精选股票型证券投资基金(原金元证券投资基金转型)2007年半年度报告

日期:2020-07-26 14:33:50 作者:期货资讯 浏览:89 次

基金管理人:南方基金管理有限公司
  基金托管人:中国工商银行股份有限公司
  送出日期:2007 年8 月29 日
  重要提示
  南方成份精选股票型证券投资基金由原金元证券投资基金转型而成。依据中
  国证监会2007 年4 月23 日证监基金字【2007】126 号文核准的原金元证券投资
  基金基金份额持有人大会决议,金元证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金,
  终止上市,调整存续期限、投资目标、投资范围和策略,修订基金合同及托管协
  议、招募说明书等法律文件,更名为“南方成份精选股票型证券投资基金”,《南
  方成份精选股票型证券投资基金基金合同》自基金金元终止上市之日即2007 年5
  月14 日起生效,原《金元证券投资基金基金合同》自同一日起失效。
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
  述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半
  年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2007 年8 月
  20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内
  容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
  基金一定盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前
  应仔细阅读本基金的招募说明书。
  本报告财务资料未经审计。南方成份精选股票型证券投资基金财务会计报告
  会计期间为2007 年5 月14 日至2007 年6 月30 日,金元证券投资基金财务会计
  报告会计期间为2007 年1 月1 日至2007 年5 月13 日。
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  3
  目 录
  一、基金简介…………………………………………………………………………4
  二、主要财务指标和基金净值表现…………………………………………………5
  三、管理人报告………………………………………………………………………7
  四、托管人报告………………………………………………………………………8
  五、南方成份精选股票型证券投资基金财务会计报告……………………………8
  六、金元证券投资基金财务会计报告………………………………………………16
  七、南方成份精选股票型证券投资基金投资组合报告……………………………21
  八、金元证券投资基金投资组合报告………………………………………………26
  九、基金份额持有人户数、持有人结构……………………………………………29
  十、开放式基金份额变动……………………………………………………………30
  十一、重大事件揭示…………………………………………………………………30
  十二、备查文件目录…………………………………………………………………33
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  4
  一、基金简介
  (一)基金基本情况
  1、基金名称:南方成份精选股票型证券投资基金
  基金简称:南方成份精选
  交易代码:202005 (由原封闭型基金:基金金元交易代码500010 转型)
  基金运作方式:契约型开放式
  基金合同生效日:2007 年5 月14 日
  期末基金份额总额:19,920,309,301.09 份
  基金合同存续期:不定期
  2、原基金名称:金元证券投资基金
  基金简称:基金金元
  交易代码:500010
  基金运作方式:契约型封闭式
  基金合同生效日:1992 年5 月28 日
  清理规范成立日:2000 年3 月28 日
  基金合同存续期:1992 年5 月28 日至2007 年5 月27 日
  期末基金份额总额:500,000,000.00
  上市地点:上海证券交易所
  上市日期:2000 年7 月11 日
  (二)基金产品说明
  1、 南方成份精选股票型证券投资基金
  投资目标:本基金在保持公司一贯投资理念基础上,通过对宏观经济和上
  市公司基本面的深入研究,采取定量和定性相结合方法,精选成份股,寻找
  驱动力型的领先上市公司,在控制风险的前提下追求获取超额收益。
  投资策略:本基金在保持公司一贯投资理念的基础上,紧密把握和跟踪中
  国宏观经济周期、行业增长周期和企业成长周期,通过对行业的深入分析和
  上市公司基本面的研究,主要投资两类企业:1、驱动力型增长行业:通过对
  中国宏观经济的把握,根据对上下游行业运行态势与利益分配等因素的观察,
  考量行业增长周期,以确定对国民经济起主要驱动作用或作出重大贡献的行
  业/产业,从中优选代表性企业重点投资。2、行业领先型成长企业:强调处于
  企业成长生命周期的上升期,或面临重大的发展机遇,具备超常规增长潜力
  的上市公司。通过投资此两类公司,进而为本基金获取中长期稳健的资产增
  值。
  业绩比较基准:80%×沪深300 指数+20%×上证国债指数
  本基金为股票型基金,在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及
  市场上各个股票指数的编制方法和历史情况后,我们选定沪深300 指数作为
  本基金股票组合的业绩基准;债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上
  证国债指数。
  如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更
  改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,
  或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  5
  协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
  风险收益特征:本基金为股票型基金,属于风险收益配比较高的品种。
  2、 金元证券投资基金
  投资目标:本基金是以高新技术产业上市公司为主要投资对象的成长型
  基金,投资目标是通过积极的投资策略,在分散和减少投资风险的前提下,
  谋求基金资产收益的最大化。
  投资策略:本基金主要是投资成长型的上市公司,通过深入的研究分析找
  到具有持续增长潜力的上市公司中长期投资。在适当控制风险的前提下,通
  过积极的资产配置与投资操作获取最大化的收益。
  (三)基金管理人
  法定名称:南方基金管理有限公司
  注册及办公地址:深圳市深南大道4009 号投资大厦7 楼
  邮政编码:518026
  法定代表人:吴万善
  信息披露负责人:鲍文革
  联系电话:0755-82912000;传真:0755-82912948
  电子邮箱:manager@southernfund.com
  (四)基金托管人
  法定名称:中国工商银行股份有限公司
  注册及办公地址:北京市复兴门内大街55 号
  邮政编码:100032
  法定代表人:姜建清
  信息披露负责人:蒋松云
  联系电话:010-66106720;传真:010-66106904
  电子邮箱:songyun.jiang@icbc.com.cn
  (五)基金选定的信息披露报纸:中国证券报、上海证券报、证券时报
  登载半年度报告正文的管理人网址:
  基金半年度报告置备地点:基金管理人及托管人办公地址
  (六)其他有关资料
  注册登记机构名称:南方基金管理有限公司
  注册登记机构办公地址:深圳市深南大道4009 号投资大厦7 楼
  二、主要财务指标和基金净值表现
  (一)主要财务指标
  2007 年6 月30 日
  财 务 指 标
  转型后(2007 年5 月14 日至
  2007 年6 月30 日)
  转型前(2007 年1 月1 日至
  2007 年5 月13 日)
  1.基金本期净收益 73,019,369.17 340,920,025.02
  2.基金份额本期净收益 0.0067 0.6818
  3.期末可供分配基金收益 4,635,759,603.80 353,513,576.98
  4.期末可供分配基金份额收益 0.2327 0.7070
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  6
  5.期末基金资产净值 20,583,200,480.75 1,546,380,185.96
  6.期末基金份额净值 1.0333 3.0928
  7.基金加权平均净值收益率 0.62% 24.66%
  8.本期基金份额净值增长率 3.33% 45.65%
  9.基金份额累计净值增长率 3.33% 244.67%
  注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实
  际收益水平要低于所列数字。
  (二)基金净值表现
  1、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
  ○1 南方成份精选股票型证券投资基金:
  阶 段
  净值增
  长率(1)
  净值增长
  率标准差
  (2)
  业绩比较
  基准收益
  率(3)
  业绩比较基准
  收益率标准差
  (4)
  (1)-(3) (2)-(4)
  过去一个月 2.10% 2.01% -3.38% 2.44% 5.48% -0.43%
  自基金成立起至今 3.33% 1.97% 0.57% 2.29% 2.76% -0.32%
  注:本基金成立不足一年,成立日为2007 年5 月14 日。
  ○2 金元证券投资基金:
  阶 段
  净值增
  长率(1)
  净值增长
  率标准差
  (2)
  业绩比较
  基准收益
  率(3)
  业绩比较基准
  收益率标准差
  (4)
  (1)-(3) (2)-(4)
  2007.4.1-2007.5.13 21.54% 1.73% 0.00% 21.54% 1.73%
  2007.1.1-2007.5.13 45.65% 4.46% 0.00% 45.65% 4.46%
  2006.7.1-2007.5.13 126.69% 3.59% 0.00% 126.69% 3.59%
  2004.7.1-2007.5.13 254.02% 2.90% 0.00% 254.02% 2.90%
  2002.7.1-2007.5.13 265.92% 2.58% 0.00% 265.92% 2.58%
  自基金成立起至2007
  年5 月13 日
  244.67% 2.54% 0.00% 244.67% 2.54%
  2、累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较图
  ○1 南方成份精选股票型证券投资基金:(2007 年5 月14 日至2007 年6 月30 日)
  -9.00%
  -6.00%
  -3.00%
  0.00%
  3.00%
  6.00%
  9.00%
  12.00%
  2007年5月14日2007年6月14日
  南方成份精选股票型基金业绩比较基准收益率
  ○2 金元证券投资基金:(2000 年3 月28 日至2007 年5 月13 日)
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
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  -60%
  0%
  60%
  120%
  180%
  240%
  300%
  2000-3-28
  2001-3-28
  2002-3-28
  2003-3-28
  2004-3-28
  2005-3-28
  2006-3-28
  2007-3-28
  基金金元业绩比较基准收益率
  三、管理人报告
  (一)基金管理人情况
  南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1998]4 号文批准,由南
  方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。目
  前注册资本15,000 万元人民币,股权结构为:华泰证券有限责任公司45%、深圳
  市机场(集团)有限公司30%、厦门国际信托投资有限公司15%及兴业证券股份有限
  公司10%。
  截至报告期末,南方基金管理有限公司管理资产规模达1,550 亿元,管理3
  只封闭式基金——分别为基金开元、基金天元、基金隆元;10 只开放式基金——
  分别为南方稳健成长基金、南方宝元债券型基金、南方避险增值基金、南方现金
  增利基金、南方积极配置基金,南方高增长基金、南方多利中短债基金、南方稳
  健成长贰号、南方绩优成长基金和南方成份精选基金;以及多只全国社会保障基
  金、企业年金的投资组合。
  (二)基金经理小组情况
  王黎敏先生,CFA,基金经理,1975 年出生,经济学硕士,七年基金从业经
  验,具有基金从业资格。1997 年毕业于南京大学,获理学学士学位。2000 年毕业
  于中国人民银行研究生部,获经济学硕士学位。2000 年进入南方基金管理有限公
  司工作,曾任研究部研究员、开元基金经理助理、南方稳健成长基金经理助理、
  开元基金经理(2005 年6 月11 日至2006 年3 月)。
  应帅先生,1976 年生,1997 年获得北京大学管理学学士学位,2001 年获北
  京大学管理学硕士学位,基金经理,5 年证券基金从业经历。2001 年11 月进入长
  城基金管理公司,任行业研究员;2007 年1 月进入南方基金管理有限公司,曾任
  南方绩优成长基金的基金经理助理。
  南方成份精选基金管理小组还配备了若干名证券投资分析人员,协助上述人
  员从事基金的投资管理工作。
  (三)报告期内基金运作的遵规守信情况
  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证
  券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规及
  其各项实施准则、《金元证券投资基金基金合同》、《南方成份精选股票型证券投资
  基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
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  理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本
  报告期内,南方成份精选股票型证券投资基金和原金元证券投资基金运作整体合
  法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合
  符合有关法律法规及基金合同的规定。
  (四)报告期内基金投资策略和业绩表现的说明
  5 月份基金金元进行封转开,南方成份精选基金成立。由于规模快速扩大,本
  基金在5 月底和6 月份进行了快速建仓,建仓板块主要集中在金融、地产和钢铁,
  其他行业则以精选个股为主。由于市场和个股累计上涨幅度较大,建仓初期本基
  金从估值和成长两方面来考察主要蓝筹股,认为银行股最具有上涨潜力,因此着
  重配置了银行板块,而地产板块则从成长性来看最有超预期可能,因此本基金也
  比较看好。同时,本基金认为钢铁板块估值最低,与H 股估值水平接近,也因此
  加大了配置比重,但因为低估了出口退税政策对钢铁行业的影响,因此钢铁板块
  的投资回报不甚理想。
  (五)宏观经济、证券市场简要展望
  从最新的宏观统计数据与上市公司季度报表来看,投资、进出口和消费三大
  部类在今后都能支持比较高的增长速度,经济总体景气度仍然处于高位。政府对
  于当前经济的判断是“偏快”,但是没有“过热”,但对通货膨胀的苗头已经越来
  越重视。市场预期加息以及其他紧缩性货币政策还将继续出台,流动性会受到实
  质性的抑制。
  股票市场在在上半年总体上出现了快速上涨的势头。但在6 月份市场则出现
  了剧烈震荡,下跌以及反弹的幅度和速度均超过预期。随着市场高位震荡加剧,
  个股分化相当明显,选股难度有所加大。本基金预期下半年行情走势还将继续震
  荡向上,结构性分化还会有所加剧,个股精选将是本基金未来的主要投资方向。
  下半年证券市场的形势将比以往任何阶段都要更为复杂和多变,本基金继续
  坚持前期投资思路,继续看好金融、地产和钢铁板块,同时在消费品、机械、基
  础原材料等行业进行精选个股配置。本基金管理人将继续以积极的态度、严谨的
  专业精神,争取为投资者获取更好的回报。
  四、托管人报告
  2007年上半年,本基金托管人在对南方成份精选基金(原基金金元)的托管
  过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,
  不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人
  应尽的义务。
  2007年上半年,南方成份精选基金(原基金金元)的管理人——南方基金管
  理有限公司在南方成份精选基金(原基金金元)的投资运作、基金资产净值计算、
  基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额
  持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
  本托管人依法对南方基金管理有限公司在2007年上半年所编制和披露的南方
  成份精选基金(原基金金元)年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、
  财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。
  五、南方成份精选证券投资基金财务会计报告(未经审计)
  (一)会计报表
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  9
  资产负债表
  金额单位:人民币元
  资产 附注 2007 年6 月30 日
  银行存款 5,573,049,325.53
  清算备付金 67,236,494.66
  交易保证金 706,817.51
  应收利息 7(1) 4,418,587.20
  应收申购款 491,221,149.55
  其他应收款 322,075.56
  股票投资市值 7(2) 14,912,898,977.69
  其中:股票投资成本 14,105,103,904.51
  债券投资市值 7(2) 216,617,554.30
  其中:债券投资成本 209,416,865.02
  权证投资市值 7(2) 7,634,838.53
  其中:权证投资成本 2,648,345.30
  资产总计 21,285,191,566.12
  负债与基金持有人权益
  应付证券款 569,948,046.25
  应付赎回款 96,578,606.50
  应付赎回费 364,204.22
  应付管理人报酬 18,024,993.78
  应付托管费 3,004,165.61
  应付佣金 7(3) 12,583,803.51
  其他应付款 7(4) 1,282,417.27
  预提费用 7(5) 204,848.23
  负债合计 701,991,085.37
  基金持有人权益
  实收基金 7(6) 6,214,988,690.76
  未实现利得 7(7) 9,732,452,186.19
  未分配收益 4,635,759,603.80
  持有人权益合计 20,583,200,480.75
  基金单位净值 1.0333
  负债及基金持有人权益合计 21,285,191,566.12
  后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
  经营业绩及收益分配表
  金额单位:人民币元
  附注 2007 年5 月14 至6 月30 日
  收入
  股票差价收入 7(8) 62,908,222.96
  权证差价收入 -
  债券差价收入 7(9) 539,314.86
  债券利息收入 766,786.84
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  10
  存款利息收入 5,161,238.37
  股利收入 30,130,218.59
  其他收入 7(10) 615,454.43
  收入合计 100,121,236.05
  费用
  基金管理人报酬 5(3) 23,165,267.48
  基金托管费 5(3) 3,860,877.88
  其他费用 7(11) 75,721.52
  其中:信息披露费 39,452.16
  审计费用 33,361.04
  费用合计 27,101,866.88
  基金净收益 73,019,369.17
  加:未实现估值增值变动数 127,115,646.71
  基金经营业绩 200,135,015.88
  本期基金净收益 73,019,369.17
  加:期初未分配基金净收益 353,513,576.98
  加:本期申购基金单位的损益平准金 4,316,682,198.39
  减:本期赎回基金单位的损益平准金 107,455,540.74
  可供分配基金净收益 4,635,759,603.80
  减:本期已分配基金净收益 -
  期末未分配净收益 4,635,759,603.80
  后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
  基金净值变动表
  金额单位:人民币元
  2007 年5 月14 至6 月30 日
  期初基金净值 1,546,380,185.96
  本期经营活动
  基金净收益 73,019,369.17
  未实现估值增值/(减值)变动数 127,115,646.71
  经营活动产生的基金净值变动数 200,135,015.88
  本期基金单位交易
  基金申购款 19,329,043,740.80
  基金赎回款 492,358,461.89
  基金单位交易产生的基金净值变动数 18,836,685,278.91
  本期向持有人分配收益 -
  期末基金净值 20,583,200,480.75
  后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
  (二)会计报表附注
  1 基金基本情况
  南方成份精选股票型证券投资基金(以下简称:“本基金”)是经中国证监会
  2007 年4 月23 日颁发的证监基金字【2007】D5126 号文核准,由金元证券投资基金
  转型而成立。2007 年4 月2 日,金元证券投资基金召开基金份额持有人大会,表
  决通过了有关金元基金转型的决议。经中国证监会2007 年4 月23 日颁发的证监
  基金字【2007】126 号文核准,本次基金持有人大会决议生效。同意基金金元在
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  11
  存续期满后终止上市交易;更名为“南方成份精选股票型证券投资基金”,基金的
  运作方式由封闭式转为开放式,存续期变更为不定期。基金投资目标、投资范围
  和投资策略做适当调整,并对基金合同、托管协议和招募说明书等法律文件做适
  当修订。2007 年4 月30 日,上海证券交易所颁发了上证债字【2007】28 号文,
  同意金元证券投资基金于2007 年5 月14 日终止上市。南方成份精选股票型证券
  投资基金于2007 年5 月14 日成立,基金份额为500,000,000 份。2007 年5 月21 日,
  本基金对原金元证券投资基金的基金份额进行了份额折算,并开始了集中申购。
  经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2007)第062 号验资报
  告验证,确定本次集中申购的份额总计为:10,645,268,963.22。
  基金拆分情况:
  A. 2007 年5 月21 日,本基金对原金元证券投资基金的基金份额按照1:
  3.205218002 的折算比例进行了份额折算(由于此次拆分影响的基金份额增加数
  为:1,102,609,001.23 份)。
  B. 拆分详细情况
  拆分前 拆分后
  净资产 1,602,609,001.23 1,602,609,001.23
  实收资本数量 500,000,000.00 1,602,609,001.23
  实收资本金额 500,000,000.00 500,000,000.00
  本基金的基金管理人为南方基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行
  股份有限公司。
  根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方成份精选股票型证券投资
  基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股
  票、债券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。
  2 会计报表编制基础
  本基金的会计报表按照企业会计准则、《金融企业会计制度》、《证券投资基金
  会计核算办法》、《南方成份精选股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允
  许的如会计报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
  3 主要会计政策和会计估计
  (a) 会计年度
  本基金会计年度为公历1 月1 日起至12 月31 日止。
  (b) 记账本位币
  本基金的记账本位币为人民币。
  (c) 记账基础和计价原则
  本基金的记账基础为权责发生制。除股票投资、债券投资和权证投资按市值
  计价外,所有报表项目均以历史成本计价。
  (d) 基金资产的估值原则
  (i) 股票投资
  上市交易的股票按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收盘价估值;估值
  日无交易的,以最近交易日的市场交易收盘价估值。首次公开发行但未上市的股
  票,按成本估值;由于配股和非定向增发形成的暂时流通受限制的股票,按估值
  日在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值。2006 年11 月13 日之前
  取得的非公开发行股票,在锁定期内按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市
  场交易收盘价估值。
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  12
  (ii) 债券投资
  证券交易所市场实行净价交易的国债按其估值日在证券交易所挂牌的市场交
  易收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日的市场交易收盘价估值。证券交
  易所市场未实行净价交易的企业债券及可转换债券按估值日市场交易收盘价减去
  债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值;估值日无交易的,以最近交
  易日的市场交易收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值。
  银行间同业市场交易的债券和未上市流通的债券按成本估值。
  (iii) 权证投资
  从获赠确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证投资按估值日在证券
  交易所挂牌的该权证投资的市场交易收盘价估值;未上市交易的权证投资(包括配
  股权证)按公允价值估值。
  (iv) 实际投资成本与估值的差异计入“未实现利得/(损失)”科目。
  (v) 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值,基金管
  理人应根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
  (e) 证券投资基金成本计价方法
  (i) 股票投资
  买入股票于成交日确认为股票投资。股票投资成本按成交日应支付的全部价
  款入账。收到股权分置改革过程中由非流通股股东支付的现金对价,于股权分置
  方案实施复牌日冲减股票投资成本。
  卖出股票于成交日确认股票差价收入/(损失)。出售股票的成本按移动加权平均法
  于成交日结转。
  (ii) 债券投资
  买入证券交易所交易的债券于成交日确认为债券投资;买入银行间同业市场
  交易的债券于实际支付价款时确认为债券投资。债券投资按成交日应支付的全部
  价款入账,其中所包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息,作为应收利
  息单独核算,不构成债券投资成本。
  卖出证券交易所交易的债券于成交日确认债券差价收入/(损失);卖出银行间
  同业市场交易的债券于实际收到全部价款时确认债券差价收入/(损失)。出售债券
  的成本按移动加权平均法结转。
  (iii) 权证投资
  获赠权证(包括配股权证)在确认日,按持有的股数及获赠比例计算并记录增
  加的权证数量。本基金至今尚未发生主动投资权证的交易。
  (f) 收入/(损失)的确认和计量
  股票差价收入/(损失)于卖出股票成交日按卖出股票成交总额与其成本和相
  关费用的差额确认。
  证券交易所交易的债券差价收入/(损失)于卖出成交日确认;银行间同业市场
  交易的债券差价收入/(损失)于实际收到全部价款时确认。债券差价收入/(损失)
  按应收取全部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额确认。
  权证差价收入于卖出权证成交日按卖出权证成交总额与其相关费用的差额确认。
  债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除适用情
  况下应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在债券实际持有期
  内逐日计提。
  存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。
  股利收入按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除由上市公司代扣代
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  13
  缴的个人所得税后的净额于除息日确认。
  买入返售证券收入按融出资金额及约定利率,在证券持有期内采用直线法逐
  日计提。
  (g) 费用的确认和计量
  本基金的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率逐日计提。
  本基金的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提。
  卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率,在回购期限内采用直线法逐日
  计提。
  (h) 实收基金
  实收基金为对外发行的基金份额总额。由于申购和赎回引起的实收基金变动
  分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转
  换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
  (i) 未实现利得/(损失)
  未实现利得/(损失)包括因投资估值而产生的未实现估值增值/(减值)和未实
  现利得/(损失)平准金。
  未实现利得/(损失)平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包
  含的按未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。未实现利得/(损失)平准
  金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列。
  (j) 损益平准金
  损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按未分配
  基金净收益/(累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申
  购确认日或基金赎回确认日认列,并于期末全额转入未分配基金净收益/(累计基
  金净损失)。
  (k) 基金的收益分配政策
  每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配,但基金份额持
  有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份
  额进行再投资。基金收益分配每年至少一次。基金当期收益先弥补以前年度亏损
  后,方可进行当年收益分配。基金当年亏损,则不进行收益分配。基金收益分配
  后,基金份额净值不能低于面值。
  经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从持有人权益转出。
  (l) 基金拆分的会计政策
  基金份额拆分于拆分日按拆分前的基金份额数及拆分比例,计算增加的基金
  份额数,在实收基金科目的数量栏记录。
  4 本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
  5、重大关联方关系及关联交易
  (1)关联方
  关联方名称 与本基金的关系
  南方基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
  中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”)基金托管人、基金代销机构
  华泰证券有限责任公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
  厦门国际信托投资有限公司 基金管理人的股东
  兴业证券股份有限公司(“兴业证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
  深圳市机场(集团)有限公司 基金管理人的股东
  (2)通过关联方席位进行的交易
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  14
  南方成份精选2007 年5 月14 日至2007 年6 月30 日未在关联方开通席位。
  (3)关联方报酬
  A:基金管理人报酬
  支付基金管理人南方基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产
  净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日基
  金管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
  本基金在本期需支付基金管理人报酬23,165,267.48 元
  B:基金托管费
  支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的
  年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日基金托管费=
  前一日基金资产净值 X0.25% / 当年天数。
  本基金在本期需支付基金托管费3,860,877.88 元
  (4)与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
  本基金在本期与基金托管人中国工商银行通过银行间同业市场进行的债券(含
  回购)交易情况:无
  (5)由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
  本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管,并按银行
  间同业利率计息。基金托管人于2007 年6 月30 日保管的银行存款余额为
  5,573,049,325.53 元。2007 年5 月14 日至6 月30 日由基金托管人保管的银行存
  款产生的利息收入为4,833,925.47 元。
  (6)截止2007 年6 月30 日,南方基金管理有限公司持有本基金份额为:
  85,535,431.62 份。
  6 主要税项
  根据财政部、国家税务总局财税 [2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税
  收问题的通知》、财税 [2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税
  [2005]11号《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2005]102号《关
  于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103号《关于股权分置试点
  改革有关税收政策问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示
  如下:
  (a) 以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。
  (b) 基金买卖股票、债券的差价收入,暂免征营业税和企业所得税。
  (c) 对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣
  代缴20% 的个人所得税,暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利
  收入,自2005 年6 月13 日起由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%(此
  前按100%)计入个人应纳税所得额,依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得
  税,暂不征收企业所得税。
  (d) 基金买卖股票于2005 年1 月24 日前按照0.2%的税率缴纳股票交易印花税,
  自2005 年1 月24 日起减按0.1%的税率缴纳。
  (e) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、
  现金等对价,暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
  7 基金会计报表重要项目说明
  (1)应收利息
  2007 年6 月30 日
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  15
  应收债券利息 3,442,112.92
  应收银行存款利息 949,203.47
  应收清算备付金利息 27,230.76
  应收权证保证金利息 40.05
  4,418,587.20
  (2)投资估值增值
  2007 年6 月30 日
  股票投资 807,795,073.18
  债券投资 7,200,689.28
  权证投资 4,986,493.23
  819,982,255.69
  (3)应付佣金
  券 商 名 称 2007 年6 月30 日
  海通证券股份有限公司 2,250,218.18
  国都证券有限责任公司 351,140.87
  汉唐证券有限责任公司 185,265.63
  南京证券有限责任公司 918,601.48
  中国银河证券有限责任公司 2,674,771.35
  国泰君安证券股份有限公司 6,203,806.00
  12,583,803.51
  (4)其他应付款
  2007 年6 月30 日
  应付股利、债券利息收入的个人所得税427,228.96
  应付券商席位保证金 750,000.00
  其他 105,188.31
  1,282,417.27
  (5)预提费用
  2007 年6 月30 日
  审计费用 51,580.71
  信息披露费 148,767.52
  债券帐户维护费 4,500.00
  204,848.23
  (6)实收基金
  2007 年6 月30 日 2007 年6 月30 日
  实收基金金额实收基金份额
  期初数 500,000,000.00 500,000,000.00
  本期申购 5,859,262,317.78 19,882,727,834.99
  本期赎回 144,273,627.02 462,418,533.90
  期末数 6,214,988,690.76 19,920,309,301.09
  (7)未实现利得
  2007 年6 月30 日
  期初数 692,866,608.98
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  16
  未实现估值增值/(减值)变动数 127,115,646.71
  本期申购基金单位的未实现利得平准金 9,153,099,225.63
  本期赎回基金单位的未实现利得平准金 240,629,295.13
  期末数 9,732,452,186.19
  (8)股票差价收入
  2007 年1-6 月
  卖出股票成交总额 773,656,576.35
  减:卖出股票成本总额 710,099,382.59
  应付佣金 648,970.80
  股票差价收入 62,908,222.96
  (9)债券差价收入
  2007 年1-6 月
  卖出债券成交总额 98,813,546.27
  减:卖出债券成本总额 97,040,835.84
  应收利息 1,233,395.57
  债券差价收入 539,314.86
  (10)其他收入
  2007 年1-6 月
  赎回费收入 613,737.85
  转换费收入 1,716.58
  615,454.43
  (11)其他费用
  2007 年1-6 月
  信息披露费 39,452.16
  审计费用 33,361.04
  其他 2,908.32
  75,721.52
  8、期末流通转让受到限制的基金资产
  股票名称 股票数量总成本 总市值 估值方法 转让受限原因 可流通日期
  大族激光 5,000,000 90,500,000.00 92,100,000.00 公允价值*
  非公开发行股票
  投资处锁定期
  2008-6-7
  *注:公允价值系执行证监会基金部通知[2006]37 号《关于进一步加强基金投资
  非公开发行股票风险控制有关问题的通知》,自2006 年11 月13 日起,基金新投
  资非公开发行股票按该通知确定的公允价值计算方法估值。
  六、金元证券投资基金财务会计报告
  (一)会计报表
  资产负债表
  金额单位:人民币元
  资产 附注2007 年5 月13 日2006 年12 月31 日
  银行存款 17,138,994.40 120,021,688.43
  清算备付金 10,785,026.67 3,112,108.00
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  17
  交易保证金 706,817.51 598,780.49
  应收证券款 - 884,176.11
  应收股利 114,006.60 -
  应收利息 4(1) 4,119,111.50 1,118,122.28
  应收申购款 - -
  其他应收款 - -
  股票投资市值 4(2) 1,191,640,742.22 910,843,577.39
  其中:股票投资成本 514,370,964.49 397,470,983.60
  债券投资市值 4(2) 317,999,559.10 231,426,329.20
  其中:债券投资成本 306,457,700.86 230,595,407.54
  权证投资市值 4(2) 6,703,318.31 -
  其中:权证投资成本 2,648,345.30 -
  买入返售证券 - -
  资产总计 1,549,207,576.31 1,268,004,781.90
  负债与基金持有人权益
  应付证券清算款 - 2,726,055.37
  应付管理人报酬 817,956.50 1,344,202.19
  应付托管费 136,326.10 224,033.68
  应付佣金 4(3) 518,067.71 456,034.32
  应付利息 - 129,569.97
  其他应付款 4(4) 1,225,378.66 1,213,318.96
  卖出回购证券款 - 110,000,000.00
  预提费用 4(5) 129,661.38 114,500.00
  负债合计 2,827,390.35 116,207,714.49
  基金持有人权益
  实收基金 4(6) 500,000,000.00 500,000,000.00
  未实现利得 4(7) 692,866,608.98 514,203,515.45
  未分配收益 353,513,576.98 137,593,551.96
  持有人权益合计 1,546,380,185.96 1,151,797,067.41
  基金单位净值 3.0928 2.3036
  负债及基金持有人权益合计 1,549,207,576.31 1,268,004,781.90
  后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
  经营业绩及收益分配表
  金额单位:人民币元
  附注 2007 年1 月1 日至2007 年5 月13 日
  收入
  股票差价收入 4(8) 348,451,215.67
  权证差价收入 -
  债券差价收入 4(9) 342,499.38
  债券利息收入 2,949,179.00
  存款利息收入 315,163.56
  股利收入 114,006.60
  买入返售证券收入 -
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  18
  其他收入
  收入合计 352,172,064.21
  费用
  基金管理人报酬 3(3) 7,542,075.43
  基金托管费 3(3) 1,257,012.59
  卖出回购证券支出 1,825,322.50
  其他费用 4(10) 627,628.67
  其中:信息披露费 109,315.36
  审计费用 18,219.67
  费用合计 11,252,039.19
  基金净收益 340,920,025.02
  加:未实现估值增值变动数 178,663,093.53
  基金经营业绩 519,583,118.55
  本期基金净收益 340,920,025.02
  加:期初未分配基金净收益 137,593,551.96
  可供分配基金净收益 478,513,576.98
  减:本期已分配基金净收益 125,000,000.00
  期末未分配净收益 353,513,576.98
  后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
  基金净值变动表
  金额单位:人民币元
  2007 年1 月1 日至2007 年5 月13 日
  期初基金净值 1,151,797,067.41
  本期经营活动
  基金净收益 340,920,025.02
  未实现估值增值/(减值)变动数 178,663,093.53
  经营活动产生的基金净值变动数 519,583,118.55
  本期向持有人分配收益 125,000,000.00
  期末基金净值 1,546,380,185.96
  后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
  (二)会计报表附注
  1、半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表完全一致。
  2、本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
  3、重大关联方关系及关联交易
  (1)关联方
  关联方名称 与本基金的关系
  南方基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
  中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金代销机构
  华泰证券有限责任公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
  厦门国际信托投资有限公司 基金管理人的股东
  兴业证券股份有限公司(“兴业证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
  深圳市机场(集团)有限公司 基金管理人的股东
  (2)通过关联方席位进行的交易
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  19
  基金金元2007 年1 月1 日至2007 年5 月13 日未在关联方开通席位。
  (3)关联方报酬
  A:基金管理人报酬
  支付基金管理人南方基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产
  净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日基
  金管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
  本基金在本期需支付基金管理人报酬7,542,075.43 元
  B:基金托管费
  支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的
  年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日基金托管费=
  前一日基金资产净值 X0.25% / 当年天数。
  本基金在本期需支付基金托管费1,257,012.59 元
  (4)与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
  本基金在本期与基金托管人中国工商银行通过银行间同业市场进行的债券
  (含回购)交易情况:无
  (5)由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
  本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管,并按银行
  间同业利率计息。基金托管人于2007 年5 月13 日保管的银行存款余额为
  17,138,994.40 元。2007 年1 月1 日至5 月13 日由基金托管人保管的银行存款产
  生的利息收入为272,318.59 元。
  4、基金会计报表重要项目说明
  (1)应收利息
  2007 年5 月13 日
  应收债券利息 4,003,490.45
  应收银行存款利息 96,307.31
  应收清算备付金利息 19,077.89
  应收权证保证金利息 235.85
  4,119,111.50
  (2)投资估值增值
  2007 年5 月13 日
  股票投资 677,269,777.73
  债券投资 11,541,858.24
  权证投资 4,054,973.01
  692,866,608.98
  (3)应付佣金
  券 商 名 称 2007 年5 月13 日
  海通证券股份有限公司 72,589.25
  国都证券有限责任公司 166,604.09
  汉唐证券有限责任公司 185,265.63
  南京证券有限责任公司 93,608.74
  518,067.71
  (4)其他应付款
  2007 年5 月13 日
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  20
  应付股利、债券利息收入的个人所得税427,228.96
  应付券商席位保证金 750,000.00
  其他 48,149.70
  1,225,378.66
  (5)预提费用
  2007 年5 月13 日
  审计费用 18,219.67
  信息披露费 109,315.36
  债券帐户维护费 2,126.35
  129,661.38
  (6)实收基金
  2007 年5 月13 日
  基金份额数 基金面值
  发起人持有基金份额
  - 非流通部分
  24,276,307.00 24,276,307.00
  社会公众持有基金份额 475,723,693.00 475,723,693.00
  500,000,000.00 500,000,000.00
  (7)未实现利得
  2007 年5 月13 日
  期初数 514,203,515.45
  未实现估值增值/(减值)变动数 178,663,093.53
  期末数 692,866,608.98
  (8)股票差价收入
  2007 年1 月1 日-5 月13 日
  卖出股票成交总额 819,558,241.57
  减:卖出股票成本总额 470,421,823.19
  应付佣金 685,202.71
  股票差价收入 348,451,215.67
  (9)债券差价收入
  2007 年1 月1 日-5 月13 日
  卖出债券成交总额 24,979,382.82
  减:卖出债券成本总额 24,373,476.27
  应收利息 263,407.17
  债券差价收入 342,499.38
  (10)其他费用
  2007 年1 月1 日-5 月13 日
  信息披露费 109,315.36
  审计费用 18,219.67
  上市年费 25,000.00
  持有人大会费用 75,749.00
  帐户维护费 6,626.35
  交易所回购手续费 14,725.99
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  21
  银行汇划费 1,292.30
  其他 376,700.00
  627,628.67
  5、持有人大会费用明细
  2007 年4 月2 日以现场方式在北京召开的基金金元持有人大会费用75,749.00 元
  由基金资产列支,本次会议费用明细列示如下。
  项目 金额(人民币)
  律师费 60,000
  公证费 3,500
  资料费 2,249
  场地费 10,000
  75,749.00
  6、期末流通转让受到限制的基金资产
  股票名称 股票数量总成本 总市值 估值方法 转让受限原因 可流通日期
  S 双汇 600 9,760.05 18,612.00 停牌日均价股权分置改革 2007-06-29
  七、南方成份精选股票型证券投资基金投资组合报告(2007 年5 月14 日至2007
  年6 月30 日)
  (一)期末基金资产组合情况
  项 目 金 额 占基金总资产的比例
  股 票 14,912,898,977.69 70.06%
  债 券 216,617,554.30 1.02%
  权 证 7,634,838.53 0.04%
  银行存款及清算备付金合计 5,640,285,820.19 26.50%
  其他资产 507,754,375.41 2.38%
  (二)期末按行业分类的股票投资组合
  行业分类 市值 占基金资产净值比例
  A 农、林、牧、渔业
  B 采掘业 838,355,254.04 4.07%
  C 制造业 5,616,565,263.75 27.29%
  C0 食品、饮料 1,160,514,997.50 5.64%
  C1 纺织、服装、皮毛
  C2 木材、家具
  C3 造纸、印刷
  C4 石油、化学、塑胶、塑料 854,133,228.42 4.15%
  C5 电子 92,100,000.00 0.45%
  C6 金属、非金属 2,328,472,431.38 11.31%
  C7 机械、设备、仪表 1,044,946,802.82 5.08%
  C8 医药、生物制品 136,397,803.63 0.66%
  C99 其他制造业
  D 电力、煤气及水的生产和供应业 684,891,364.38 3.33%
  E 建筑业 97,411,353.26 0.47%
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  22
  F 交通运输、仓储业 645,284,325.15 3.14%
  G 信息技术业 208,338,790.80 1.01%
  H 批发和零售贸易 351,930,193.15 1.71%
  I 金融、保险业 4,730,848,772.55 22.98%
  J 房地产业 1,599,447,724.41 7.77%
  K 社会服务业 37,820,920.00 0.18%
  L 传播与文化产业 93,910,016.20 0.46%
  M 综合类 8,095,000.00 0.04%
  合计 14,912,898,977.69 72.45%
  (三)期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
  序号 股票代码 股票名称 数量 期末市值 市值占基金净值
  1 600036 招商银行 61,705,008 1,516,709,096.64 7.37%
  2 000002 万 科A 59,188,036 1,131,675,248.32 5.50%
  3 600000 浦发银行 30,753,541 1,125,272,065.19 5.47%
  4 600030 中信证券 17,307,980 916,803,700.60 4.45%
  5 600309 烟台万华 10,717,300 574,018,588.00 2.79%
  6 000858 五 粮 液 16,025,336 504,157,070.56 2.45%
  7 600005 武钢股份 42,648,317 429,042,069.02 2.08%
  8 600016 民生银行 35,609,887 407,021,008.41 1.98%
  9 000039 中集集团 12,749,235 373,807,570.20 1.82%
  10 601318 中国平安 4,940,021 353,260,901.71 1.72%
  11 000825 太钢不锈 16,935,615 339,728,436.90 1.65%
  12 000027 深能源A 14,926,104 339,121,082.88 1.65%
  13 600583 海油工程 9,297,631 336,574,242.20 1.64%
  14 600028 中国石化 23,938,462 316,466,467.64 1.54%
  15 600019 宝钢股份 26,817,250 294,989,750.00 1.43%
  16 000878 云南铜业 8,313,763 286,824,823.50 1.39%
  17 600519 贵州茅台 2,366,023 283,165,632.64 1.38%
  18 000568 泸州老窖 6,383,973 268,765,263.30 1.31%
  19 600900 长江电力 17,099,448 258,543,653.76 1.26%
  20 600739 辽宁成大 7,444,255 254,519,078.45 1.24%
  21 601166 兴业银行 7,000,000 245,630,000.00 1.19%
  22 600660 福耀玻璃 7,980,006 243,549,783.12 1.18%
  23 601919 中国远洋 13,196,818 240,973,896.68 1.17%
  24 600320 振华港机 12,114,149 240,708,140.63 1.17%
  25 600596 新安股份 4,483,064 193,623,534.16 0.94%
  26 601006 大秦铁路 12,000,000 181,680,000.00 0.88%
  27 000402 金 融 街 5,923,402 171,778,658.00 0.83%
  28 000157 中联重科 4,388,655 168,963,217.50 0.82%
  29 600015 华夏银行 13,800,000 166,152,000.00 0.81%
  30 000063 中兴通讯 2,904,207 157,988,860.80 0.77%
  31 600675 中华企业 5,906,441 134,135,275.11 0.65%
  32 000528 柳 工 5,101,965 124,998,142.50 0.61%
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  23
  33 000898 鞍钢股份 6,455,890 114,204,694.10 0.55%
  34 600383 金地集团 3,292,713 112,676,638.86 0.55%
  35 000338 潍柴动力 1,293,710 101,556,235.00 0.49%
  36 600266 北京城建 3,437,239 97,411,353.26 0.47%
  37 600037 歌华有线 3,587,090 93,910,016.20 0.46%
  38 000625 长安汽车 5,628,957 92,765,211.36 0.45%
  39 002008 大族激光 5,000,000 92,100,000.00 0.45%
  40 600269 赣粤高速 6,459,171 89,588,701.77 0.44%
  41 000751 锌业股份 3,763,717 74,182,862.07 0.36%
  42 000623 吉林敖东 1,317,881 65,564,579.75 0.32%
  43 600066 宇通客车 2,399,970 65,375,182.80 0.32%
  44 000060 中金岭南 2,198,330 64,411,069.00 0.31%
  45 600717 天津港 2,452,710 61,734,710.70 0.30%
  46 000538 云南白药 1,543,544 55,258,875.20 0.27%
  47 601001 大同煤业 1,844,226 46,640,475.54 0.23%
  48 601600 中国铝业 2,000,000 46,160,000.00 0.22%
  49 600887 伊利股份 1,400,000 43,624,000.00 0.21%
  50 000839 中信国安 1,500,000 42,000,000.00 0.20%
  51 000651 格力电器 1,199,930 41,877,557.00 0.20%
  52 600104 上海汽车 2,397,326 41,401,820.02 0.20%
  53 600331 宏达股份 837,615 40,582,446.75 0.20%
  54 000708 大冶特钢 3,150,000 37,201,500.00 0.18%
  55 600600 青岛啤酒 1,325,000 34,304,250.00 0.17%
  56 000046 泛海建设 973,188 33,565,254.12 0.16%
  57 600685 广船国际 650,000 32,675,500.00 0.16%
  58 600236 桂冠电力 2,988,800 32,577,920.00 0.16%
  59 600058 五矿发展 1,399,961 31,779,114.70 0.15%
  60 600859 王府井 600,000 29,490,000.00 0.14%
  61 600096 云天化 1,131,599 27,712,859.51 0.13%
  62 000581 威孚高科 1,499,922 26,818,605.36 0.13%
  63 600150 沪东重机 193,370 26,731,468.80 0.13%
  64 000729 燕京啤酒 1,999,908 26,498,781.00 0.13%
  65 600004 白云机场 1,345,200 25,020,720.00 0.12%
  66 000983 西山煤电 869,400 24,543,162.00 0.12%
  67 601111 中国国航 2,500,000 24,475,000.00 0.12%
  68 600219 南山铝业 1,000,000 22,690,000.00 0.11%
  69 600642 申能股份 1,600,000 22,384,000.00 0.11%
  70 600547 山东黄金 300,000 21,987,000.00 0.11%
  71 000800 一汽轿车 2,000,000 21,800,000.00 0.11%
  72 000539 粤电力A 2,000,000 21,600,000.00 0.10%
  73 600761 安徽合力 700,000 19,950,000.00 0.10%
  74 600011 华能国际 1,839,950 19,742,663.50 0.10%
  75 600628 新世界 1,000,000 19,210,000.00 0.09%
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  24
  76 000527 美的电器 626,346 19,040,918.40 0.09%
  77 600009 上海机场 480,000 18,244,800.00 0.09%
  78 000792 盐湖钾肥 410,000 18,195,800.00 0.09%
  79 000612 焦作万方 647,531 17,463,911.07 0.08%
  80 600500 中化国际 1,200,000 16,932,000.00 0.08%
  81 600879 火箭股份 599,955 15,952,803.45 0.08%
  82 600748 上实发展 802,500 15,616,650.00 0.08%
  83 600085 同仁堂 404,844 15,574,348.68 0.08%
  84 000717 韶钢松山 2,000,000 14,100,000.00 0.07%
  85 000690 宝新能源 866,749 13,659,964.24 0.07%
  86 000933 神火股份 476,320 13,389,355.20 0.07%
  87 601699 潞安环能 317,750 12,986,442.50 0.06%
  88 002128 露天煤业 330,000 11,913,000.00 0.06%
  89 600795 国电电力 750,000 9,840,000.00 0.05%
  90 600588 用友软件 171,000 8,349,930.00 0.04%
  91 600832 东方明珠 500,000 8,095,000.00 0.04%
  92 600348 国阳新能 208,201 7,695,108.96 0.04%
  93 000012 南 玻A 550,000 7,254,500.00 0.04%
  94 600585 海螺水泥 90,000 5,306,400.00 0.03%
  95 600754 锦江股份 350,000 5,243,000.00 0.03%
  96 600690 青岛海尔 250,000 4,000,000.00 0.02%
  97 000401 冀东水泥 269,990 3,715,062.40 0.02%
  98 600026 中海发展 155,200 3,566,496.00 0.02%
  99 002123 荣信股份 4,000 332,000.00 0.00%
  (四)本期股票投资组合的重大变动
  1、本期累计买入价值超出期末基金资产净值2%的股票明细(至少前20 名)
  序号 股票代码 股票名称 累计买入价值
  占期末基金资
  产净值比例(%)
  1 600036 招商银行 1,254,479,368.43 6.09%
  2 600000 浦发银行 1,002,345,058.28 4.87%
  3 000002 万 科A 960,015,364.29 4.66%
  4 600030 中信证券 922,106,811.57 4.48%
  5 600309 烟台万华 501,436,062.73 2.44%
  6 000858 五 粮 液 478,052,616.40 2.32%
  7 600005 武钢股份 448,556,565.53 2.18%
  8 600016 民生银行 406,593,329.19 1.98%
  9 600583 海油工程 356,032,507.15 1.73%
  10 600028 中国石化 329,300,838.71 1.60%
  11 000039 中集集团 327,193,117.15 1.59%
  12 600019 宝钢股份 321,031,670.95 1.56%
  13 600739 辽宁成大 304,071,686.09 1.48%
  14 000027 深能源A 299,831,597.64 1.46%
  15 601318 中国平安 293,906,949.17 1.43%
  16 000568 泸州老窖 292,735,293.84 1.42%
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  25
  17 000878 云南铜业 270,659,806.42 1.31%
  18 600900 长江电力 260,515,829.33 1.27%
  19 000825 太钢不锈 240,486,142.03 1.17%
  20 601919 中国远洋 237,536,900.43 1.15%
  2、本期累计卖出价值超出期末基金资产净值2%的股票明细(至少前20 名)
  序号 股票代码 股票名称 累计卖出价值
  占期末基金资
  产净值比例(%)
  1 600067 冠城大通 198,383,844.78 0.96%
  2 000951 中国重汽 151,983,509.99 0.74%
  3 600325 华发股份 66,073,145.59 0.32%
  4 600806 昆明机床 41,128,005.78 0.20%
  5 000987 广州友谊 29,771,072.94 0.14%
  6 601003 柳钢股份 26,060,670.00 0.13%
  7 000755 山西三维 23,569,521.18 0.11%
  8 600765 力源液压 23,051,919.80 0.11%
  9 600533 栖霞建设 22,031,849.81 0.11%
  10 600075 新疆天业 19,737,928.58 0.10%
  11 000837 秦川发展 19,486,292.34 0.09%
  12 002007 华兰生物 17,806,808.17 0.09%
  13 600206 有研硅股 16,638,237.75 0.08%
  14 600511 国药股份 16,505,430.19 0.08%
  15 600332 广州药业 14,490,685.94 0.07%
  16 000002 万 科A 12,002,305.97 0.06%
  17 600169 太原重工 11,570,248.21 0.06%
  18 600582 天地科技 11,532,745.10 0.06%
  19 600138 中青旅 8,192,150.78 0.04%
  20 002032 苏 泊 尔 7,894,410.01 0.04%
  3、本期买入股票的成本总额为14,300,832,322.61 元;卖出股票的收入总额为
  773,656,576.35 元。
  (五)期末按券种分类的债券投资组合
  债 券 类 别 市 值 市值占净值比例
  国家债券投资 119,919,792.50 0.58%
  央行票据投资 -
  企业债券投资 -
  金融债券投资 -
  可转换债投资 35,705,761.80 0.17%
  国家政策金融债券 60,992,000.00 0.30%
  债券投资合计 216,617,554.30 1.05%
  (六)期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
  序 号 债券名称 市 值 市值占净值比例
  1 21 国债⒂ 80,304,000.00 0.39%
  2 02 国债⒁ 39,615,792.50 0.19%
  3 韶钢转债 23,673,508.80 0.12%
  4 01(国开)09 20,620,000.00 0.10%
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  26
  5 03(国开)28 20,548,000.00 0.10%
  (七)投资组合报告附注
  1、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在
  报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
  2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
  的股票。
  3、期末其他资产构成
  项 目 金 额
  交易保证金 706,817.51
  应收股利 11,085,745.59
  应收利息 4,418,587.20
  应收申购款 491,221,149.55
  其他应收款 322,075.56
  合 计 507,754,375.41
  4、期末持有处于转股期的可转换债券
  债券代码 债券名称 市 值 市值占净值比数 量
  100236 桂冠转债 12,032,253.00 0.06% 56,410
  5、权证投资情况:无
  八、金元证券投资基金投资组合报告(2007 年1 月1 日至2007 年5 月13 日)
  (一)期末基金资产组合情况
  项 目 金 额 占基金总资产的比例
  股 票 1,191,640,742.22 76.92%
  债 券 317,999,559.10 20.53%
  权 证 6,703,318.31 0.43%
  银行存款及清算备付金合计 27,924,021.07 1.80%
  其他资产 4,939,935.61 0.32%
  (二)期末按行业分类的股票投资组合
  行业分类 市值 占基金资产净值比例
  A 农、林、牧、渔业 --
  B 采掘业 12,560.00 0.00%
  C 制造业 577,415,206.78 37.34%
  C0 食品、饮料 36,758,612.00 2.38%
  C1 纺织、服装、皮毛 --
  C2 木材、家具 --
  C3 造纸、印刷 --
  C4 石油、化学、塑胶、塑料 83,940,000.00 5.43%
  C5 电子 --
  C6 金属、非金属 326,341,032.95 21.10%
  C7 机械、设备、仪表 92,829,624.39 6.00%
  C8 医药、生物制品 37,545,937.44 2.43%
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  27
  C99 其他制造业 --
  D 电力、煤气及水的生产和供应业 30,416,000.00 1.97%
  E 建筑业 --
  F 交通运输、仓储业 34,831,063.44 2.25%
  G 信息技术业 37,000,000.00 2.39%
  H 批发和零售贸易 23,003,200.00 1.49%
  I 金融、保险业 290,188,560.00 18.77%
  J 房地产业 147,438,400.00 9.53%
  K 社会服务业 23,626,312.00 1.53%
  L 传播与文化产业 27,709,440.00 1.79%
  M 综合类 --
  合计 1,191,640,742.22 77.06%
  (三)期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
  序号 股票代码 股票名称 数量 期末市值 市值占基金净值
  1 000157 万 科A 6,880,000 147,438,400.00 9.53%
  2 000190 招商银行 6,280,000 133,198,800.00 8.61%
  3 000223 太钢不锈 4,680,000 121,446,000.00 7.85%
  4 000256 中信证券 2,038,000 113,700,020.00 7.35%
  5 000290 福耀玻璃 3,955,000 89,501,650.00 5.79%
  6 000323 潍柴动力 1,245,753 75,280,853.79 4.87%
  7 000356 武钢股份 3,842,765 46,228,462.95 2.99%
  8 000389 新安股份 1,230,000 42,262,800.00 2.73%
  9 000422 烟台万华 1,080,000 41,677,200.00 2.70%
  10 000455 云南白药 1,172,944 37,545,937.44 2.43%
  11 000488 中兴通讯 800,000 37,000,000.00 2.39%
  12 000521 贵州茅台 400,000 36,740,000.00 2.38%
  13 000554 赣粤高速 2,379,171 34,831,063.44 2.25%
  14 000587 申能股份 1,600,000 30,416,000.00 1.97%
  15 000620 DR 歌华有 1,408,000 27,709,440.00 1.79%
  16 000653 中国平安 380,000 23,738,600.00 1.54%
  17 000686 桂冠电力 1,688,800 23,626,312.00 1.53%
  18 000719 柳钢股份 880,000 23,557,600.00 1.52%
  19 000752 中集集团 808,000 23,060,320.00 1.49%
  20 000785 广州友谊 880,000 23,003,200.00 1.49%
  21 000818 中金岭南 700,000 22,547,000.00 1.46%
  22 000851 浦发银行 680,750 19,551,140.00 1.26%
  23 000884 沪东重机 193,370 17,283,410.60 1.12%
  24 000918 荣信股份 4,000 265,360.00 0.02%
  25 000951 S 双 汇 600 18,612.00 0.00%
  26 000984 中国石化 1,000 12,560.00 0.00%
  (四)本期股票投资组合的重大变动
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  28
  1、本期累计买入价值超出期初基金资产净值2%的股票明细(至少前20 名)
  序号 股票代码 股票名称 累计买入价值
  占期初基金资
  产净值比例(%)
  1 600519 贵州茅台 53,317,690.57 4.63%
  2 000039 中集集团 41,306,886.36 3.59%
  3 600005 武钢股份 33,006,941.67 2.87%
  4 600269 赣粤高速 32,014,043.11 2.78%
  5 000338 潍柴动力 25,815,925.37 2.24%
  6 600030 中信证券 23,803,856.88 2.07%
  7 600000 浦发银行 20,975,048.26 1.82%
  8 000569 *ST 长钢 20,420,710.60 1.77%
  9 000099 中信海直 20,206,189.38 1.75%
  10 600642 申能股份 19,982,068.09 1.73%
  11 600737 中粮屯河 19,931,377.43 1.73%
  12 600236 桂冠电力 19,780,383.66 1.72%
  13 000060 中金岭南 19,635,693.65 1.70%
  14 002106 莱宝高科 18,808,431.94 1.63%
  15 601318 中国平安 18,440,850.19 1.60%
  16 600810 神马实业 18,171,381.67 1.58%
  17 601003 柳钢股份 18,160,560.19 1.58%
  18 600350 山东高速 18,056,600.95 1.57%
  19 600150 沪东重机 17,904,615.29 1.55%
  20 000063 中兴通讯 17,092,864.33 1.48%
  2、本期累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细(至少前20 名)
  序号 股票代码 股票名称 累计卖出价值
  占期初基金资
  产净值比例(%)
  1 000825 太钢不锈 107,269,249.19 9.31%
  2 600030 中信证券 69,713,583.55 6.05%
  3 000039 中集集团 66,119,515.63 5.74%
  4 600887 伊利股份 54,612,178.37 4.74%
  5 600028 中国石化 53,502,715.18 4.65%
  6 600519 贵州茅台 49,769,642.04 4.32%
  7 600011 华能国际 43,976,410.78 3.82%
  8 600016 民生银行 32,440,799.92 2.82%
  9 000569 *ST 长钢 25,262,371.32 2.19%
  10 000099 中信海直 24,768,911.51 2.15%
  11 601628 中国人寿 24,553,837.52 2.13%
  12 600810 神马实业 22,261,697.42 1.93%
  13 002106 莱宝高科 22,088,117.64 1.92%
  14 600428 中远航运 20,530,199.13 1.78%
  15 600350 山东高速 19,472,550.86 1.69%
  16 600737 中粮屯河 19,463,874.10 1.69%
  17 600015 华夏银行 17,638,869.52 1.53%
  18 000063 中兴通讯 16,642,083.39 1.44%
  19 000652 泰达股份 15,882,303.19 1.38%
  20 600628 新世界 14,682,064.75 1.27%
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  29
  3、本期买入股票的成本总额为613,137,729.45 元;卖出股票的收入总额为
  819,558,241.57 元。
  (五)期末按券种分类的债券投资组合
  债 券 类 别 市 值 市值占净值比例
  国家债券 212,587,507.40 13.75%
  企业债券投资 5,349,160.60 0.34%
  可转换债投资 39,070,891.10 2.53%
  政策性银行金融债券60,992,000.00 3.94%
  金融债券 -
  票据投资 -
  债券投资合计 317,999,559.10 20.56%
  (六)期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
  序 号 债券名称 市 值 市值占净值比例
  1 21 国债⒂ 104,856,293.40 6.78%
  2 02 国债⒁ 62,434,000.00 4.04%
  3 20 国债⑽ 29,367,734.00 1.90%
  4 韶钢转债 25,966,284.00 1.68%
  5 01(国开)09 20,620,000.00 1.33%
  (七)投资组合报告附注
  1、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在
  报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
  2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
  的股票。
  3、期末其他资产构成
  项 目 金 额
  交易保证金 706,817.51
  应收利息 4,119,111.50
  应收股利 114,006.60
  合 计 4,939,935.61
  4、期末持没有处于转股期的可转换债券
  5、权证投资情况:本期内没有主动投资持有的权证,根据有关规定,对债券
  投资和权证投资的成本进行了调整;另有因投资分离交易可转债获得派发的认股
  权证。具体情况如下。
  权证代码 权证名称 增加数量 成本/调增成本 卖出数量 卖出成本
  580012 云化CWB1 210,654 1,247,303.40 --- ---
  580013 武钢CWB1 604,601 1,401,041.90 --- ---
  九、基金份额持有人户数、持有人结构
  (一) 南方成份精选股票型证券投资基金
  截止2007 年6 月30 日,南方成份精选证券投资基金持有人情况如下:
  项 目 户/份额 占总份额的比例
  基金份额持有人户数 645,459
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  30
  平均每户持有基金份额 30,862.24
  机构投资者持有的基金份额 1,299,415,121.85 6.52%
  个人投资者持有的基金份额 18,620,894,179.24 93.48%
  (二) 金元证券投资基金
  1、截止2006 年5 月13 日,金元证券投资基金持有人情况如下:
  项 目 份额 户数 占总份额的比例
  基金份额持有人户数 500,000,000.00 20,605 100.00%
  平均每户持有基金份额 24,265.95
  机构投资者持有的基金份额 358,437,682.00 88 71.69%
  个人投资者持有的基金份额 141,562,318.00 20,517 28.31%
  2、前十名持有人
  持有人名称
  持有份额
  (基金单位) 比例
  1 中国人寿保险(集团)公司 49,377,900.00 9.88%
  2 中国人寿保险股份有限公司 27,834,771.00 5.57%
  3 南方基金管理有限公司 24,186,307.00 4.84%
  4 中国人寿保险股份有限公司 21,584,597.00 4.32%
  5
  招商证券股份有限公司-招商银行股份有限公司-招商证券基金
  宝集合资产管理计划 17,469,870.00 3.49%
  6 中国太平洋人寿保险股份有限公司 16,711,992.00 3.34%
  7 生命人寿保险股份有限公司-分红-个人分红 14,583,670.00 2.92%
  8 宝钢集团有限公司 14,046,000.00 2.81%
  9 国际金融-建行-中金股票策略集合资产管理计划 13,686,274.00 2.74%
  10 宝钢贸易有限公司 13,146,122.00 2.63%
  十、开放式基金份额变动
  (一)基金合同生效日基金份额总额:500,000,000.00
  (二)本期基金份额的变动情况
  份额
  期初基金总额 500,000,000.00
  期间基金总申购 19,882,727,834.99*
  期间基金总赎回 462,418,533.90
  期末基金总额 19,920,309,301.09
  *注: 由于基金份额拆分影响的份额增加数为:1,102,609,001.23 份
  十一、重大事件揭示
  1、2007 年4 月2 日,金元证券投资基金召开基金份额持有人大会,表决通过
  了有关金元基金转型的决议。经中国证监会2007 年4 月23 日颁发的证监基
  金字【2007】126 号文核准,本次基金持有人大会决议生效。并同意基金金
  元在存续期满后终止上市交易;更名为“南方成份精选股票型证券投资基
  金”,基金的运作方式由封闭式转为开放式,存续期变更为不定期。基金投
  资目标、投资范围和投资策略做适当调整,并对基金合同、托管协议和招募
  说明书等法律文件做适当修订。2007 年4 月30 日,上海证券交易所颁发了
  上证债字【2007】28 号文,同意金元证券投资基金于2007 年5 月14 日终
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  31
  止上市。
  2、基金托管人的专门基金托管部门在本报告期内没有发生重大人事变动。
  3、基金管理人在本报告期内重大人事变动情况:基金管理人于2007 年5 月11
  日发布关于增聘基金经理的公告:增聘应帅为南方成份精选股票型证券投资
  基金的基金经理。
  4、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。
  5、本报告期内本基金投资目标、投资范围和投资策略已作适当调整。
  6、本报告期内基金收益分配情况:○1 基金金元于2007 年4 月27 日(权益登记
  日)对基金持有人分配红利,每10 份基金单位2.50 元。○2 南方成份精选:
  无。
  7、本报告期内本基金未更换会计师事务所。
  8、 基金管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚的任何
  情形。
  9、本基金租用证券公司专用交易席位的有关情况
  (1)证券公司名称及席位数量、股票交易及支付佣金情况
  券商名称
  席位
  数量
  股票成交金额
  占成交
  总额比例
  支付佣金
  占佣金
  总量比例
  海通证券股份有限公司 2 2,967,027,004.33 18.16% 2,321,717.55 17.61%
  国都证券有限责任公司 2 689,254,803.01 4.22% 543,211.16 4.12%
  中国建银投资证券有限责任公司 1
  华鑫证券有限责任公司 1
  南京证券有限责任公司 1 1,569,297,284.60 9.61% 1,278,482.59 9.70%
  世纪证券有限责任公司 1
  中国银河证券有限责任公司 2 3,434,892,088.59 21.03% 2,748,664.77 20.85%
  国盛证券有限责任公司 1 108,501,699.43 0.66% 87,018.95 0.66%
  国泰君安证券股份有限公司 1 7,565,713,306.40 46.32% 6,203,806.00 47.06%
  合 计 12 16,334,686,186.36 100.00% 13,182,901.02 100.00%
  (2)债券、债券回购交易情况
  券商名称 债券成交金额
  占成交
  总额比例
  债券回购
  成交金额
  占成交
  总额比例
  海通证券股份有限公司 2,804,862.97 1.31%
  国都证券有限责任公司 15,837,558.51 7.41% 660,000,000.00 23.21%
  中国建银投资证券有限责任公司 0.00% 0.00%
  华鑫证券有限责任公司 0.00% 0.00%
  南京证券有限责任公司 176,520,840.50 82.52% 1,554,100,000.00 54.64%
  世纪证券有限责任公司 0.00% 0.00%
  中国银河证券有限责任公司 8,160,502.40 3.81% 250,000,000.00 8.79%
  国盛证券有限责任公司 5,074,900.00 2.37% 380,000,000.00 13.36%
  国泰君安证券股份有限公司 5,512,160.80 2.58% 0.00%
  合 计 213,910,825.18 100.00% 2,844,100,000.00 100.00%
  (3)权证交易情况:无
  (4)本期租用证券公司席位沿用了基金金元已租用的席位,席位无变更情况。
  (5)专用席位的选择标准和程序
  根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字
  29 号)的有关规定,我公司制定了租用证券公司专用交易席位的选择标准
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  32
  和程序:
  A:选择标准
  a、公司经营行为规范,财务状况和经营状况良好;
  b、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济
  研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告;
  c、公司内部管理规范,能满足基金操作的保密要求;
  d、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
  B:选择流程
  公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比,并根据评比
  的结果选择席位:
  a、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公
  司调研、以及就有关专题提供研究报告和讲座;
  b、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实,投资建议
  是否准确;
  c、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时
  性以及提供资讯的渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
  10、已在临时报告中披露过的本报告期内发生的其他重要事项
  序号 其他重要事项 披露日期
  1 关于南方成份精选基金增加确权机构的公告 2007-06-28
  2 关于增加广东发展银行股份有限公司为南方成份精选基金代销机构的公告 2007-06-27
  3 关于南方成份精选基金在深圳发展银行开展网上银行申购费率优惠活动的公告 2007-06-22
  4 关于增加交通银行代销南方稳健成长等8 只基金并开办旗下基金定期定额申购业务的公告 2007-06-20
  5 关于旗下基金在中国工商银行开展个人网上银行基金申购费率优惠活动的公告 2007-06-20
  6 关于南方成份精选基金增加确权机构的公告 2007-06-20
  7 关于恢复南方成份精选基金申购赎回业务的补充公告 2007-06-19
  8 关于南方成份精选基金增加确权机构的公告 2007-06-18
  9 关于恢复南方成份精选基金申购赎回业务的公告 2007-06-18
  10 关于南方成份精选基金增加确权机构的公告 2007-06-14
  11 南方基金管理有限公司关于旗下基金投资大族激光(002008)非公开发行股票的公告 2007-06-12
  12 关于南方成份精选基金增加确权机构的公告 2007-06-08
  13 南方基金管理有限公司关于旗下基金在直销网点开展转换业务的公告 2007-06-07
  14 关于南方成份精选基金增加确权机构的公告 2007-06-07
  15 关于南方成份精选基金增加确权机构的公告 2007-06-06
  16 关于南方成份精选基金增加确权机构的公告 2007-06-04
  17 关于南方成份精选基金增加确权机构的公告 2007-06-01
  18 关于南方成份精选基金集中申购结果的公告 2007-05-24
  19 南方成份精选股票型证券投资基金份额“确权”登记指引 2007-05-23
  20 关于原金元证券投资基金份额折算结果的公告 2007-05-22
  21 关于南方成份精选股票型证券投资基金提前结束集中申购以及暂停申购及赎回业务的公告 2007-05-22
  22 增加中信银行股份有限公司为南方成份精选股票型证券投资基金代销机构的公告 2007-05-18
  23 南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书 2007-05-17
  24 南方成份精选股票型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告 2007-05-17
  25 南方成份精选股票型证券投资基金托管协议 2007-05-09
  26 南方成份精选股票型证券投资基金基金合同 2007-05-09
  27 金元证券投资基金终止上市公告 2007-05-09
  南方成份精选股票型证券投资基金 2007 年半年度报告(正文)
  33
  28 金元证券投资基金基金份额持有人大会决议生效公告 2007-04-25
  29 关于金元证券投资基金召开基金份额持有人大会的第二次提示性公告 2007-03-26
  30 金元证券投资基金召开基金份额持有人大会的第一次提示性公告 2007-03-08
  31 南方基金管理公司运用固有资金进行基金投资公告 2007-03-07
  32 基金金元召开基金份额持有人大会公告 2007-03-01
  十二、备查文件目录
  1、中国证监会批准设立南方成份精选股票型证券投资基金的文件。
  2、南方成份精选股票型证券投资基金基金合同。
  3、南方成份精选股票型证券投资基金托管协议。
  4、中国证监会批准设立南方基金管理有限公司的文件。
  5、金元证券投资基金基金合同。
  6、金元证券投资基金托管协议。
  7、报告期内在选定报刊上披露的各项公告。
  投资者对本报告书若有疑问,可咨询本基金管理人。
  客服电话:400-889-8899
  公司网站:
  南方基金管理有限公司
  二零零七年八月二十九日
  



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