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期货行业诚信建设——从业人员行为自律

 

浙江期货行业协会为增强从业人员的自律意识,规范人员行为,根据《浙江期货行业协会章程》及国家法律、法规的有关规定,制定《浙江期货从业人员自律守则》,守则内容涉及公司关键岗位,对高管人员、涉密人员、客服人员、研发人员等都作出了方向性的引引,愿各浙江期货从业人员以信为本,共同营造良好的行业文化。
去年试行的《浙江期货从业人员自律守则-基本守则》在诚信方面有较翔实的阐述,守则要求期货从业人员首先要向其所服务的机构全面真实地提供学历、专业资格能力等个人资料,并以诚实、公平和维护客户合法权益的态度行事;在对外宣传时,确保不存在虚假、贬抑、具有误导成分的资料,也不得声称或者暗示自己拥有超过实际专业资格的能力;在业务活动过程中如发现可能违反相关法规,损害社会公共利益及所服务机构或他人的合法权益时,应立即核实并报告。碰到客户投诉时,应妥善处理,如未能及时处理,也要告知客户可采取的其他步骤。如果有从业人员或会员单位违反了自律守则,经协会核实后,可以采取:1、谈话提醒;2、书面批评;3、通报批评;4、建议有权机构取消其从业资格等四级管理措施予以处理。
协会目前已出台基本守则与涉密人员守则,在协会章程和法律、法规的有关规定下,满足市场不断发展的需求,2012年将进一步制定有关高管人员、客服人员、研发人员等一系列的自律守则来每一关键环节从业人员的行为,营造和谐的行业气氛,为期货行业发展奠定坚实的基础。