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期货行业诚信建设——从业人员禁止行为

 

中国期货业协会为了规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定,在2008颁布《期货从业人员执业行为准则》。
准则中针对期货从业人员诚信合规有较明确的阐述,在合规执业方面,禁止期货从业人员以个人名义接受客户委托代理从业期货交易,禁止虚假宣传、诱骗客户参与期货交易,禁止挪用客户保证金或其他资产,禁止提供中间介绍业务的从业人员收付、存取或划转保证金等行为;在投资者责任方面,禁止向投资者提供虚假文件、材料,以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益,禁止从业人员迎合投资者的不合理要求,不得为投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益;在竞业准则方面,禁止从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉,禁止贬低或诋毁其他机构、从业人员,禁止采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断,禁止在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金,禁止以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费。

    对违反准则的从业人员,情节轻微的由协会责成其所在机构予以批评教育;受到纪律惩戒的,协会将纪律惩戒信息录入从业资格数据库;受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的,应当参加协会组织的专项后续职业培训;对违反国家法律、法规的,移送中国证监会给予行政处罚。